Formularios Electrónicos

Apertura de cuenta

Ofrecemos una amplia gama de productos y servicios para la inversión dirigidas desde pequeños inversionistas hasta quienes poseen grandes capitales. Es de fácil acceso bajo los requerimientos establecidos para la apertura de las cuentas.

¿Para quién es?

Para clientes que deseen abrir fondos de inversión, sean estos físicos, jurídicos, nacionales o extranjeros o asociaciones solidaristas.

Cliente Físico Nacional o Extranjero

• Formulario de vinculación persona física descargar aquí
• Contrato de Fondos de Inversión descargue aquí
• Perfil del Inversionista descargue aquí
• Formulario manejo de información descargue aquí
• Formulario servicios adicionales descargue aquí
• Formularios de auto certificación CRS y FATCA (Consultar con el ejecutivo).

Para todos aquellos documentos emitidos en el extranjero, deben venir debidamente traducidos al español, apostillado y consularizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto. 

Cliente Jurídico Nacional:

• Formulario de vinculación persona jurídica, descargar aquí
• Formulario de vinculación persona física (lo firma el representante y los autorizados) descargar aquí
• Formulario manejo de información descargue aquí
• Registro de Firmas (lo firman el representante y los autorizados) descargue aquí
• Formularios de auto certificación CRS y FATCA (Consultar con el ejecutivo)
• Contrato de Fondos de Inversión descargue aquí
• Perfil del Inversionista descargue aquí
• Formulario servicios adicionales descargue aquí
• Personería Jurídica con vista al libro de accionistas (no mayor a un mes).
• Copia de cédula del representante legal y autorizados en las cuentas de los fondos
• Información financiera, contable o de otro tipo que permita evaluar razonablemente el nivel de las operaciones del cliente

Cliente Jurídico Extranjero:

• Formulario de vinculación persona jurídica, descargar aquí
• Formulario de vinculación persona física (lo firma el representante y los autorizados) descargar aquí
• Formulario manejo de información (se firma uno para la empresa, uno para el representante y los autorizados) descargue aquí
• Registro de Firmas (lo firman el representante y los autorizados) descargue aquí
• Formularios de auto certificación CRS y FATCA (Consultar con el ejecutivo)
• Contrato de Fondos de Inversión descargue aquí
• Perfil del Inversionista descargue aquí
• Formulario servicios adicionales descargue aquí
• Personería jurídica con vista al libro de accionistas (no mayor a un mes).

​Para todos aquellos documentos emitidos en el extranjero, deben venir debidamente traducidos al español, apostillado y consularizado por el Ministerio de Relaciones Exteriores y Culto. 

Asociaciones Solidaristas:

• Formulario de vinculación persona jurídica, descargar aquí
• Formulario de vinculación persona física (lo firma el representante y los autorizados) descargar aquí
• Formulario manejo de información (se firma uno para la empresa, uno para el representante y los autorizados) descargue aquí
• Registro de Firmas (lo firman el representante y los autorizados) descargue aquí
• Formularios de auto certificación CRS y FATCA (Consultar con el ejecutivo)
• Contrato de Fondos de Inversión descargue aquí
• Perfil del Inversionista descargue aquí
• Formulario servicios adicionales descargue aquí
• Certificación del Ministerio de Trabajo (no mayor a un mes).
• Evidencia de ingresos

Legislación Vigente. 

Ley Reguladora del Mercado de Valores. (más información)

Reglamento de Oferta Pública. (más información)

Ley 8204: Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas. (más información)

Normativa para el cumplimiento de la Ley 8204. (más información)